《智能投顾时代的崛起——智能投顾法律问题研究》
2020年4月21日      ( 正文字号: )
文章标签:金融法   人工智能
[ 导语 ]
本书对智能投顾的法律规制问题进行了研究,为立法部门和监管部门提供决策参考。本书研究的重要法律问题包括但不限于:智能投顾的市场准入法律问题、智能投顾的算法监管法律问题、智能投顾的信息披露、智能投顾的义务和责任等。
[ 内容摘要 ]
全书共分为八个章节,第一章介绍了智能投顾的产生背景,第二、第三章分别介绍了境内、境外的智能投顾法律规制、界定等内容,第四章介绍了智能投顾的准入标准,第五章则结合我国“资管新规”对智能投顾的监管进行了说明,第六章介绍了算法黑箱的法律规制,第七、第八章分别介绍了智能投顾的信息披露和信义义务。
[ 内容 ]

 

【书名】《智能投顾时代的崛起——智能投顾法律问题研究》 

【作者】 邢会强 等著

【出版社】 中国金融出版社

【出版时间】2020-03

【作者简介】

邢会强,中央财经大学首届龙马学者特聘教授、博士生导师,中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长,北京市金融服务法学研究会副会长兼秘书长,中国法学会经济法学研究会常务理事兼副秘书长,2018年国家社科基金重大项目《大数据法制立法方案研究》首席专家。

 

【目录】

引 言

第一章 智能投顾的出现与发展

一、智能投顾在全球的发展历程与现状

二、智能投顾与传统投顾的比较

三、智能投顾与量化投资、程序化交易的关系

第二章 境外智能投顾的业务模式与法律规制

一、美国智能投顾的业务模式与法律规制

二、英国智能投顾的业务模式与法律规制

三、澳大利亚智能投顾的业务模式、法律规制与案例分析

四、欧盟智能投顾的业务模式与法律规制

五、新加坡数字顾问商业模式、法律规制和案例分析

六、中国香港地区智能投顾的业务模式、法律规制和案例分析

第三章 智能投顾在我国的法律界定

一、传统投顾在境外及我国的法律界定

二、智能投顾在境外的法律界定

三、业界与学术界对于智能投顾的界定

四、我国银行法对于理财顾问的界定

五、我国需要一个什么样的“智能投顾”法律界定

六、从“智能投顾”到“智能财顾”

七、从“智能财顾”再回到“智能投顾”

八、“智能投顾”与“资产管理”

第四章 智能投顾的市场准入

一、对智能投顾实施市场准入管理的理论证成

二、智能投顾机构的准入监管主体之确定

三、智能投顾市场准入条件之设定

四、通过监管沙箱实施智能投顾的市场准入

五、小结

第五章 资管新规中的智能投顾

一、规范智能投顾的现实意义

二、智能投顾的资质管理

三、智能投顾的行为监管

四、智能投顾的宏观审慎管理

第六章 智能投顾算法黑箱的法律规制

一、算法透明与否的争论

二、算法透明规制的探索与实践

三、算法公开披露的替代方案

四、算法不透明情况下保护算法公平的措施

五、小结

第七章 智能投顾的信息披露

一、智能投顾信息披露制度的必要性

二、目前我国智能投顾信息披露制度的不足

三、构建我国智能投顾信息披露制度的对策建议

四、小结

第八章 智能投顾的信义义务

一、信义义务的起源及其在金融法领域的扩张

二、传统投资顾问的信义义务

三、人工智能投资顾问的信义义务的特殊性


责任编辑:汪文珊,实习编辑:林雪玉

 

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