2019年8月6日 第34235篇《法学论坛》 2019年第2期
互联网证券监管问题研究——以网络安全风险防控为视角
作者:侯东德 西南政法大学 
内容摘要
以互联网为核心的现代信息技术在证券市场的深度应用提高了证券市场资源配置的效率,但同时也伴随诸多监管问题。在理论层面,互联网证券市场较之传统证券市场存在信息不对称呈现新特点、竞争的不完全性愈发凸显、系统性风险加大等问题,这些问题为现代证券监管提供正当性基础。在现实层面,证券投资者个人信息被泄露、虚假证券信息扰乱市场秩序、技术本身伴随的交易风险等问题,导致证券监管范围、监管难度增大,对监管技术的要求亦随之增高。基于网络安全风险防控的视角,应着重从投资者个人信息保护、证券交易信息审查、技术风险防范等方面构建完备的互联网证券监管体系。
关键词
互联网证券;网络安全;投资者个人信息;证券监管
结构框架
一、互联网证券网络安全监管的正当性
(一)证券市场信息不对称呈现新特点
(二)证券市场竞争不完全性愈发凸显
(三)互联网证券市场系统性风险加大
二、互联网证券网络安全风险阐释
(一)证券投资者个人信息安全风险
(二)以虚假信息为核心引发的市场秩序风险
(三)操作失误和交易系统故障导致的交易风险
三、互联网证券监管面临的挑战
(一)商业模式的创新使监管范围扩大
(二)信息传播方式的变更使监管难度增加
(三)网络技术的更新迭代对监管技术的要求提高
四、互联网证券监管挑战之应对
(一)明确监管职能
(二)加强投资者个人信息保护
(三)强化证券交易信息审查
(四)注重技术风险防范


(实习编辑:李淑娟)
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编辑:张译丹

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