我读123:书单 | 新《证券法》的价值取向
发布日期:2020/5/31      正文字号:
文章标签: 证券法   证券市场主体   证券监管
[ 导语 ]

资本市场是经济体制中最为活跃的部门,市场总是千变万化,相应的法律也与时俱进。二十年来,《证券法》共修改过5次,2020年3月1日实施的新《证券法》对原法做出较大修改,修改幅度达85%左右。本次修改不仅涉及众多条文的变动,而且在立法理念上也有重大调整,其科学性、严谨性、适用性都达到新高度。此轮《证券法》修订正值中国经济改革进入“深水区”。供给侧改革和化解金融风险,是当前经济改革的目标,扩大直接融资比例则是中央既定的政策手段。新《证券法》作为规制直接融资的根本法律,担负着保护投资者、便利企业融资的重任。本书单选取了与证券法相关的时效性较强的三本书,帮助读者理解新《证券法》所体现的价值取向。

[ 内容 ]

一、《证券法新论》


作者: 周友苏

出版社:法律出版社

出版时间: 2020年04月


本文作者周友苏是四川省社会科学院研究员、教授,中国法学会商法学研究会副会长、中国法学会证券法学研究会副会长,国务院特殊津贴专家,四川省学术技术带头人。长期致力于公司法、证券法研究。独著和主编《新公司法论》《新证券法论》《公司法通论》《证券法通论》《公司法律制度研究》《上市公司法律规制论》等著作。

本书依据《证券法》和有关证券法规,立足于我国证券市场实践,对证券法基本理论、证券品种、证券法基本原则、证券发行、证券上市与退市、证券交易、上市公司收购、证券信息披露、证券投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、证券法律责任、跨境证券发行与交易等内容进行了系统的论述和研究,并结合境外成熟证券市场法律规制情况,对我国证券法理论和实践中一些重大问题作了有益探索。全书共17章,具体论述视野宽泛、内容精细、分析缜密、逻辑严谨、易于操作,对于学习和理解证券法、加强我国证券法治建设具有现实指导作用。


二、《规训资本市场:证券违法行为处罚研究(2017)》

作者:彭冰

出版社:法律出版社

出版时间:2019年12月


本文作者彭冰是北京大学法学院教授,法学博士,北京大学金融法研究中心副主任,主要研究领域包括金融法、证券法和公司法。

中国资本市场是在监管机构的呵护和培育之下发展起来的,资本市场的健康成长也离不开监管机构的规制。在中国,证监会的行政处罚是打击证券欺诈和证券违法行为重要的力量。近些年,中国证监会处罚的数量和力度都明显增大,说明中国资本市场已经从“重发展”进入了“促规范”的新时代。从2017年开始,北京大学金融法研究中心设立专门课题组,将追踪研究中国证监会每年的行政处罚决定书,讨论和分析中国证监会对各类违法行为的认定标准和处罚尺度。本书是此系列研究的第二本,研究范围是中国证监会2017年作出的各类行政处罚,包括不同证券违法行为类型的综述和典型案例的具体分析。本书分为五章,包括了对虚假陈述、内幕交易、操纵市场、私募基金等行为的介绍与分析,既可以作为业界行为的规范标准,也可以从中衍生学术讨论的各种话题,推进资本市场的法治建设。


三、《证券监管法论》

作者:李东方

出版社:北京大学出版社

出版时间:2019年08月


本文作者李东方为现为中国政法大学教授,博士生导师,中国政法大学法商大数据研究中心主任。长期从事经济法、民商法的理论研究和实践活动,已出版《上市公司监管法论》《证券监管法律制度研究》《公民的物权》《人文资源法律保护论》等学术专著,并担任《经济法学》《证券法学》等多部重点教科书的主编。

本书以经济学、民商法学、经济法学的基本理论为指导,立足我国证券监管法律制度的发展历史与现状,从宏观理论和具体制度两个层面对证券监管法律制度进行了系统而深入的探讨。本书在理论上为建立较为完备的证券监管法理论体系和制度框架奠定了深厚的基础,在实践中对我国证券法的现实立法,在精准度上具有重要的理论指导意义和实用价值,对正在起草的《上市公司监管条例》具有重要的参考价值。与此同时,本书对中国证监会等政府监管机构和证券业协会、证券交易所等自律监管机构规范日常监管行为具有参考和指导作用,对证券市场其他主体更好地行使权利和承担义务也具有重要指导意义。


本文为中国民商法律网原创作品,作者向雨心,未经授权不得转载。

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编辑:向雨心

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