我读191:书单 | 赔偿何以“天价”?——论证券虚假陈述民事赔偿制度
发布日期:2022/1/8      正文字号:
[ 导语 ]

“五洋债”案作为我国首例公司债券欺诈发行案,法院判决券商、会计师事务所、律师事务所、评级机构等债券发行中介机构就投资者损失与发行人承担全部连带或者部分连带责任。康美药业案则开创了我国特别代表人诉讼之先河,以百亿财务造假、赔偿总额24.59亿元等“天价”标签成为舆论热点。两案判决引发了理论界对证券虚假陈述民事案件赔偿制度的热烈讨论。就证券虚假陈述而言,中国证监会的认定标准与处罚尺度如何?中介机构在虚假陈述致害中应否以及如何承担赔偿责任?有鉴于此,本书单选取三本证券市场虚假陈述相关著作,以飨读者。

[ 内容 ]

1. 《美国证券欺诈经典案例:内幕交易与虚假陈述》



作者:施天涛 周伦军

出版社:法律出版社

出版时间:2015年3月


施天涛,清华大学法学院教授。现任清华大学法学院金融与法律研究中心主任,兼任中国证券法学研究会副会长。

周伦军,现任最高人民法院民二庭法官,兼任中国证券法学研究会常务理事。

无论是成熟的资本市场还是新兴的资本市场,证券欺诈始终是摆在立法者与监管者面前的重大难题。本书选取了十几个美国证券欺诈的典型判例进行编译,主要涉及内幕交易和虚假陈述这两种最普遍的证券欺诈情形。其中着重考虑了民事责任的构成要件,即重大性、主观故意与因果关系等要件,高度重视了损害赔偿的计算方法,并结合证券市场的特殊性,适当关注了集团诉讼。本书案例不仅为我国反证券欺诈立法和司法提供了比较法资料,而且对本领域学术研究、实务工作同样具有借鉴意义。


2.《规训资本市场——证券违法行为处罚研究(2016)》



作者:彭冰

出版社:法律出版社

出版时间:2018年6月


彭冰,现任北京大学法学院教授,北京大学金融法研究中心副主任。

在中国,中国证监会的处罚是打击证券违法行为最重要的力量。随着中国资本市场从“重发展”进入“促规范”的时代,北京大学金融法研究中心设立专门课题组,在《规训资本市场——证券违法行为处罚研究(2016)》一书中通过对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等典型证券违法案例进行评析,以研究中国证监会对各类证券违法行为的认定标准及处罚尺度。本书在为业界行为提供规范标准的同时,也为证券法学术研究提供了重要参考。


3.《证券虚假陈述民事案件裁判规则研究》



作者:杨旭 何积华

出版社:北京大学出版社

出版时间:2018年11月


杨旭,华东政法大学副教授,中国证券法学研究会理事。

何积华,华东政法大学硕士研究生,现就职于上海松江区人民法院。

信息是证券市场的核心要素,虚假陈述行为不仅破坏了证券市场的正常秩序,不利于证券市场的长期稳定发展,还给投资者带来直接经济损失,打击了投资者的参与热情。我国证券虚假陈述民事赔偿制度建立至今,已积累了一批案件,对此有必要加以梳理,总结规律与趋势。本书运用实证研究的方法,全面搜集、整理审判数据,聚焦庭审焦点与舆论热点,深入剖析争议焦点,以提出可行对策方案。本书可以为证券欺诈民事案件的审理法官、办案律师提供有益参考,也可以为相关研究与立法提供理论依据。


本文为中国民商法律网原创作品,作者赵超凡,未经授权不得转载。

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编辑:林颖

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