2014年12月21日 第28236篇《法律适用》 2014年第1期
落实十八届三中全会精神扎实推进我国IPO注册制改革
作者:刘俊海 中国人民大学 
标签: 证券发行   证券上市
内容摘要
为发挥市场在资源配置方面的社会功能,康复公众投资者的投资信心,大幅提升中国证监会的公信力,建议贯彻落实十八届三中全会精神,积极稳妥地大胆推进IPO(股票公开发行)制度改革,将核准制改为注册制,并将证监会发行监管部门的工作职责由目前的实质审查转变为审慎的形式审查,进而全面构建以充分信息披露为基础、以审慎形式审查为核心、以严格法律责任追究为后盾的公开发行注册制度。并购重组核准制也应改革为审慎的注册制。
关键词
监会;核准制;注册制;形式审查;信息披露;发审委;发行人;投资者保护
结构框架
一、我国资本发行市场的市场化改革重任尚未完成
二、现行IPO核准制的严重弊端及其改革的急迫性
三、建议建立新型的IPO注册制,采行审慎的形式审查标准
四、预防IPO注册制被滥用的七大政策措施
五、建议认真研究不同产业的盈利模式,及时更新IPO上市条件
六、建议将公开发行并上市制度拆分为公开发行制度与上市制度
七、建议废除强制保荐制度,并要求被自愿选择的保荐人对失信公司承担连带保证责任
八、强化发审委和并购重组委委员的诚信义务与问责机制势在必行
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编辑:林淡萍

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