2021年7月8日 第35733篇《河北法学》 2021年第7期
论我国公司合规行为综合协同调整的法律实现路径
作者:赵万一 西南政法大学 
标签: 商法   公司法   企业合规
内容摘要
由于公司合规兼具有法律、道德、政策、公约的多重要求,依靠单一的法律部门无法达到预期调整目标,因此需借助包括公司法、证券法、刑法等在内的多种法律部门进行综合协同调整。在具体设计上应基于法律功能区分的要求,在对标国际标准的基础上,根据我国的具体国情,充分体现惩罚和激励相结合的理念。在具体制度设计层面,在公司法中应把合规制度建设作为公司完善内部治理的重要措施和主要义务之一,并对合规的标准、合规的审查程序、合规官的选任条件及其主要职权作出明确要求。在证券法中应强化信息披露、股份减持和公司收购与反收购中的合规义务要求。在刑法中应引入暂缓起诉协议制度,并丰富对公司违反合规要求的刑事处罚类型。同时对合规制度的刑法介入要强化其谦抑主义、平等保护、风险中心主义的法律观,并重视其他法律之间的分工协调。
关键词
公司合规;商法;刑法;协同调整;法律实现
结构框架
(本文作者:赵万一 王鹏)
引言
一、对公司合规行为进行综合协同调整的理论基础
(一)对不同法律视域下公司合规概念的初步性考察
(二)对公司合规行为进行综合协同调整的必要性考察
二、对公司合规行为进行综合协同调整的外国经验和中国实践
(一)对公司合规行为进行综合协同调整的外国经验
(二)对公司合规行为进行综合协同调整的中国实践
三、对公司合规行为进行综合协同调整的基本原则
(一)惩罚和激励相结合原则
(二)对标国际要求原则
(三)法律功能区分原则
(四)适当性原则
四、对公司合规行为进行综合协同调整的法律实现方式
(一)公司合规制度的商法调整
(二)公司合规制度的刑法调整
(三)公司合规制度商法和刑法表达的协调与配合
结语


(实习编辑:史晨阳)
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编辑:李慧敏

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